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奥澳客必发指数 - 邦宝益智内幕交易人亏损135万 董秘与券商电话泄密?

  • 2020-01-11 14:11:20|

奥澳客必发指数 - 邦宝益智内幕交易人亏损135万 董秘与券商电话泄密?

奥澳客必发指数,根据中国证监会网站近日发布的《中国证监会行政处罚决定(黄建国)》([2019年第102号),2016年7月至2017年5月23日,广东邦宝教育玩具有限公司(以下简称“邦宝教育”和603398.sh)与广东歌苓教育信息技术有限公司(以下简称“歌苓教育”)发起收购接触。邦保一智董事长吴某辉、副总经理兼董事会秘书李茂明、深圳前海豪创资本管理有限公司投资董事李某、郭进证券投资银行第八分部常务董事宋茂珍、戈凌教育总经理柯茂龙参与了此次重大资产重组的制定和示范。2017年4月5日,邦保一枝宣布暂停重大资产重组。2017年5月23日,邦保一智宣布终止此次重大资产重组。

黄建国认识邦保益智副总经理兼董事会秘书李茂明。在李牟明得知内幕消息后,在内幕消息公开之前,黄建国和李牟明一共打了6个电话。

2015年12月,邦保益智前财务总监李茂林在汕头将丁某介绍给黄建国。黄建国是日出的实际控制者,他打算让日出公之于众。李茂林向他介绍了丁某的团队。此后,黄建国经常就日出的上市事宜咨询丁某。黄建国和丁磊一起加入了许多微信群。通常,两人通过商务咨询、参与活动和吃饭来交流。丁磊得到内幕消息后,在内幕消息公开之前,黄建国和丁磊谈了24次,见了两次面。

党黄建国利用“社牟林”的账户进行交易。内幕信息形成后,内幕信息披露前,他于2017年3月24日(停牌前最后一个交易日)买入“邦保支一”87,700股,买入金额为3,026,100元,并于2017年12月22日前全部卖出,亏损1,358,200元。

中国证监会认为黄建国的行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所称的内幕交易违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第二百零二条,我决定对黄建国处以三十万元罚款。

据中国经济网记者询问,邦宝益智成立于2003年8月18日,注册资本2.96亿元,于2015年12月9日在上海证券交易所上市。格林教育成立于2011年10月8日,注册资本为5109.4万元。

李牟明,李新明,男,1969年2月出生,中国国籍,无永久居留权,学士学位,汕头市金平区第三CPPCC委员,获教育部颁发的“科技进步奖一等奖”。曾在集华试剂厂、集华合成树脂厂、集华广州营销中心、汕头邦灵贸易有限公司工作;2003年8月至2007年11月,任邦保益智塑料模具制造部经理,2007年11月至2008年9月,任邦保益智总经理助理,2008年9月至今,任邦保益智副总经理,2012年5月至今,任邦保益智董事会秘书。

邦保一智2017年5月23日发布的关于终止此次重大资产重组的公告称,由于停牌期间市场发生变化,此次重组交易双方仍未能就目标公司的整体估值和承诺利润金额等主要交易条件达成一致。有鉴于此,公司认为继续此次重大资产重组的条件还不够成熟。经过仔细研究,公司决定终止这次重大资产重组。

《中华人民共和国证券法》第六十七条规定:投资者未被告知可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件时,上市公司应当立即向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交该重大事件的中期报告,并发布公告,说明该事件的原因、现状和可能的法律后果。前款所称重大事件有下列情形:

(一)公司经营方针和经营范围的重大变化;

(二)公司的重大投资行为和购买财产的重大决策;

(三)公司签订的重要合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

(四)公司发生重大债务,未清偿到期重大债务。

(五)公司遭受重大损失或者重大损失的;

(六)公司生产经营外部条件的重大变化;

(七)公司董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;

(八)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其所持股份或者对公司的控制权发生重大变化的;

(九)公司减资、合并、分立、解散和申请破产的决定。

(十)涉及公司的重大诉讼,股东大会和董事会的决议被依法撤销或者宣告无效;

(十一)司法机关对公司涉嫌犯罪进行调查,司法机关对公司董事、监事和高级管理人员涉嫌犯罪采取强制措施;

(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

《中华人民共和国证券法》第七十三条规定:禁止证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

《中华人民共和国证券法》第七十四条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:

(一)发行人的董事、监事和高级管理人员;

(二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员,公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员;

(三)发行人控制的公司及其董事、监事和高级管理人员。

(四)因其在公司的职务能够获得公司内部信息的人员;

(五)证券监督管理机构的工作人员和其他因法定职责管理证券发行和交易的人员。

(六)保荐机构、承销证券公司、证券交易所、证券登记结算机构和证券服务机构的相关人员。

(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

《中华人民共和国证券法》第七十五条规定,在证券交易活动中,涉及公司经营、财务或对公司证券市场价格有重大影响的未披露信息为内幕信息。以下信息是内部信息:

(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;

(二)公司分红或增资的计划。

(三)公司股权结构的重大变化;

(四)公司债务担保的重大变化;

(五)公司主要业务资产抵押、出售或报废一次超过资产的30%;

(六)公司董事、监事和高级管理人员的行为可能依法造成重大损害的;

(七)收购上市公司的相关计划;

(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有重大影响的其他重要信息。

《中华人民共和国证券法》第七十六条规定,证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖公司证券、披露信息或者建议他人买卖证券。通过协议或其他安排与其他人持有或共同持有公司5%以上股份的自然人、法人和其他组织收购上市公司股份。本法另有规定的,从其规定。内幕交易给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定,知道证券交易内幕信息或者非法获取内幕信息的,责令处理非法持有的证券, 在证券发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息披露前,买卖证券或者泄露信息或者建议他人买卖证券的,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下罚款。从事内幕交易的单位还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下罚款。证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。

以下是原文:

中国证券监督管理委员会关于行政处罚的决定(黄建国)

第102期[2019]

当事人:黄建国,男,1970年10月出生,时任上海信日升传输科技有限公司(以下简称信日升)董事兼总经理,住址为广东省汕头市金平区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我将对黄建国内幕交易“邦宝益智”行为进行调查和审判,并依法告知当事人行政处罚的事实、理由、依据和权利。应客户黄建国的要求,我将于2019年6月4日举行听证会,听取黄建国及其代理人的陈述和论点。此案现已调查完毕,审判也已结束。

经调查,黄建国存在以下非法事实:

一、内幕信息的形成和披露过程

2016年7月,广东邦宝教育玩具有限公司(以下简称“邦宝教育”)在收购游戏娱乐公司的计划最初失败后,计划重点发展教育。2016年11月,邦保益智副总经理兼董事会秘书李牟明要求深圳钱海好创资本管理有限公司投资总监李某推荐具有独立版权的教育收购目标。2016年12月初,李某向李某明推荐广东歌苓教育信息技术有限公司(以下简称歌苓教育)。在李某的推动下,邦保益智和歌苓教育开始了收购接触。

2016年12月8日,李某陪同李某明、邦保益智董事长吴某辉、郭进证券投资银行第八师常务董事宋某镇、戈凌教育常务董事柯某荣。双方介绍了公司的基本情况,柯谋荣重点介绍了公司的业务模式。检查后,吴某辉认识到歌苓教育与公司业务的协同作用,并解释李牟明继续推进收购。

2017年1月10日,李某陪同郭进证券项目发起人李某明、宋某镇、丁某再次视察歌苓教育。访问结束后,李牟明向吴某辉汇报说,歌苓教育与邦宝教育业务之间存在着很强的协同效应。此后,收购一直进展顺利。

2017年2月28日,双方就收购合同的重要条款基本达成一致。3月20日,邦保一枝收购歌苓教育的事宜基本解决。3月22日,丁磊开始集中准备收购相关材料。2017年3月25日,吴某辉、柯慕龙、李慕明、李某等人签署了《广东邦宝益智玩具有限公司与广东歌苓教育信息技术有限公司及其股东股份发行及资产现金购买框架协议》。

2017年3月27日,《邦保一枝》被停播。第二天,邦保一枝宣布暂停重大问题交易,称:公司正在计划重大问题,可能涉及重大资产重组,并将从2017年3月28日起继续暂停交易。

2017年4月5日,邦保一智发布暂停重大资产重组通知,称计划项目为发行股票和支付现金购买资产,预计将构成重大资产重组。

2017年5月23日,邦保一智宣布终止此次重大资产重组。

综上所述,邦保益智收购歌苓教育是上市公司的一项重大投资。属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第六十七条第二款第二项所述重大事件,是《证券法》第七十五条第一款第二项规定的内幕信息。内部信息最迟将于2016年12月8日形成,并于2017年4月5日公布。作为邦保益智的高级经理,李牟明和丁某作为郭进证券邦保益智收购格林教育项目的组织者参与了谈判过程。他们是《证券法》第七十四条第一项、第六项规定的内幕信息的知情人。李牟明不迟于2016年12月8日知道,丁某不迟于2017年1月10日知道。

二、黄建国内幕交易“爆宝伊织”情况

(一)黄建国在敏感时期与丁磊进行了沟通

(2)黄建国决定用“社牟林”账户交易“邦保支一”

1.她牟林用自己的“她牟林”账户购买了“邦宝益智”

在“蛇蜕林”账户下订单的主要方式是通过手机下订单。手机号码为139××××44,归佘茂林所有和使用。“佘茂林”证券账户于2017年3月24日(停牌前最后一个交易日)买入“邦保支一”87,700股,买入金额为3,026,124元,并于2017年12月22日前全部卖出,亏损1,358,248.43元。

2.黄建国决定从“社牟林”账户购买“邦宝益智”

2017年3月24日,佘茂林用她的“佘茂林”账户购买了“邦宝益智”,并通过微信将“邦宝益智”的购买信息反馈给黄建国。当天和2017年4月10日微信对话和询问笔录等证据显示,黄建国于3月24日决定在“佘茂林”账户购买“邦宝益智”。

3.“社牟林”账户中的部分资金来自黄建国

2017年3月24日,“社牟林”账户投资3026124元购买“邦宝益智”。资金来自当天销售的“圣生化”、“雷柏科技”和“观复股份”。最终资金来自黄建国工商银行和上海日盛进出口公司的账户。

(3)“邦保一枝”交易“社牟林”证券账户的行为明显异常

首先,黄建国的交易行为与内部人信息的形成过程和内部人的谈话时间高度一致。2017年3月22日,郭进证券投资银行第八分行执行总经理丁某开始集中准备与收购相关的材料。邦保一枝停职的关键时间点已经确定。当天和3月23日,黄建国和丁某分别打了三个和两个电话。3月23日晚,在与丁某交谈后,黄建国联系了妻子佘茂林。3月24日上午,在与丁某交谈后,黄建国“社牟林”账户卖出所持的3只股票,并买入大量“邦保支一”。邦保一枝于3月27日停牌。

第二,黄建国所涉及股票的交易风格不同于普通交易。“佘茂林”证券账户于2017年3月24日买入“邦保支一”,交易金额为3026124元,为该账户开立以来最高的一日买入交易金额。2017年3月24日10:33,委托购买金额达到220.8万元,为开户以来最大单笔委托购买金额。

第三,黄建国的妻子谢茂林对交易的解释与实际情况不符。她牟林表示,长期以来她对“邦宝益智”持乐观态度,但她仅在2016年12月7日购买了2800股。“邦宝益智”的价格从2017年1月20日开始稳定回升,而“社牟林”账户当时并未买入。

综上所述,“社牟林”证券账户买入“邦保支一”的时间与内幕信息的形成和停牌高度一致。交易前,黄建国与知情人士李牟明和丁某通了电话。交易行为明显异常,明显不同于过去的交易习惯,没有合理的解释。

以上违法事实由邦保一智的相关公告和文件、证券银行账户数据、交易记录、沟通记录、微信记录、交易计算数据及相关人员查询记录等证据证明,足以予以确认。

我认为黄建国的行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易违法行为。

听证会期间,黄建国及其代理人提出以下论点:第一,本案涉及的收购以失败告终,不应被视为内幕信息;第二,缺乏关于内部信息发展和变化的相关信息。由于相关信息尚未公开,对市场没有影响,当事人不能利用所谓的“内幕信息”。第三,本案证据主要是口头证据,客观证据不足以达到证明标准。第四,本次交易行为没有异常,符合以往的交易习惯。五是调查部门获取的电子证据的收集过程不符合法定要求,获取电子证据的相关程序未记录,向当事人宣读的电子证据未封存。

我认为,首先,案件涉及的信息是否构成内幕信息,与重组的成功无关。只要当事人知道(或假定知道)并在重组过程中使用该信息进行交易,这就是非法的。第二,证据法第五卷包含《邦保一志》重大资产重组事项的一系列公告,可以反映内幕信息的发展变化和定期披露的过程。双方提及的相关信息尚未披露,也没有证据支持。第三,口头证据与客观证据的比例不是衡量证据是否符合证据要求的标准。本案中的口头证据和客观证据相互确认,能够证明违法行为成立;第四,本案当事人同一天与内幕信息知情人进行了交谈,并命令其配偶第二天交易涉案股票,交易金额为开户以来最高的一天购买交易金额的最高值。交易特征明显异常,符合内幕交易推定条件。第五,本案电子证据的取证过程有相关记录,符合法定程序。存档的电子证据一式两份,一份密封提交法院备查,另一份未密封供案件审判人员和有关各方阅读。电子证据的形式符合法定要求。总而言之,我不会接受黄建国的论点。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第二百零二条,我决定对黄建国处以三十万元罚款。

上述当事人应当自收到处罚决定之日起15日内将罚款汇至中国证券监督管理委员会(金融汇款专用账户)。开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7110189080000162,直接上缴国库,并将当事人姓名的支付凭证复印件送中国证监会监察局备案。当事人对处罚决定不服的,可以自收到处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以自收到处罚决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院直接提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不得中止。

中国证券监督管理委员会

2019年9月6日

(编辑:赵金波)

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